Особенности возникновения и функционирования фондовых бирж в России

12. Бухгалтерский баланс заявителя за истекший год и последний отчетный период (квартал).

13. Список трейдеров, имеющих право от имени заявителя участвовать в биржевых торгах. В списке указывается Ф.И.О. трейдеров и вид аккредитации трейдеров.

14. Оформленные в соответствии с законом доверенности трейдеров на право представлять интересы заявителя на биржевых торгах с указанием объема представленных полномочий и срока действия доверенности (по желанию заявителя также могут быть представлены доверенности для аккредитации старшего трейдера, помощников трейдеров и т. д.).

15 Уведомление от расчетной организации или члена расчетной системы биржи об открытии денежного торгового счета заявителю для проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами, вытекающим из сделок, заключенных в секции заявителем.

16 Уведомление от уполномоченного или расчетного депозитария, обслуживающего биржевые торги, об открытии специального счета депо заявителю для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, предназначенные для торгов на бирже.

17 Уведомление от клиринговой организации о регистрации заявителя в клиринговой организации в качестве участника клиринга.

18 Договор об условиях совершения членом биржи операций с ценными бумагами на МФБ.

Допуск к торгам по корпоративным ценным бумагам на ММВБ осуществляется на основании «Правил членства в фондовом отделе (секции фондового рынка) ММВБ». В соответствии с этим документом для принятия в члены секции фондового рынка организация должна удовлетворять следующим требованиям: иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, а для кредитных организаций - также лицензию на совершение банковских операций; иметь собственные средства в размере не менее 0,2 млн. у. е. (или в пересчете в евро на дату вступления), а для кредитной организации - не менее 3 млн. у. е.; соблюдать все обязательные нормативы ЦБРФ (для кредитной организации); иметь безубыточный баланс; предоставить рекомендацию двух членов секции, один из которых является акционером биржи; уплатить вступительный взнос в размере 10 тыс. долл. (введен с 1997 г.).

Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФСФР в декабре 1996 г., определяет, что биржи вправе устанавливать листинг первого и второго уровней. При этом на листинг первого уровня может претендовать только эмитент, а на листинг второго уровня - как эмитент, так и участник торговли.

Для первого и второго уровней устанавливают свои собственные требования. Часть из них являются одинаковыми для двух уровней: ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями законодательства РФ и иными нормативными документами;

отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегистрирован в установленном порядке; ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми;

наличие в торговой системе на постоянной основе котировок не менее чем двух маркет-мейкеров; для акционерных обществ: во владении заинтересованных лиц должно находиться не более 60% голосующих акций акционерного общества; эмитенты ценных бумаг принимают обязательство по соблюдению установленных законами и биржей требований по раскрытию информации в определенном порядке и объеме.

К требованиям, имеющим отличия, относят (табл. 1).

Таблица 1

Требования, предъявляемые к эмитентам

Фондовый рынок России продолжает прогрессировать и углублять свои позиции на мировом рынке. Свидетельством этого является то, что ценные бумаги российских компаний обращаются на таких крупнейших фондовых биржах, как Лондонская и Нью-Йорская.

Полезные статьи:

Особенности кредитования клиентов – физических лиц
кредитный банк финансовый Банк при заключении договора открывает заемщику текущий банковский счёт (ТБС) для совершения операций в том числе для перечисления банком суммы кредита. Расчёты по (ТБС) осуществляются в принятых банковской практике формах, включая расчёты с использованием банковских карт. ...

Оценка кредитной деятельности коммерческих банков в РК
Банковская система – одна из наиболее динамично развивающихся секторов экономики РК, переход на рыночные отношения в котором произошел наиболее быстро. За вторую половину 1990 года была практически ликвидирована система государственных специализированных банков. В январе 1991 года был принят закон ...

Работа банков с ЦББ собственной эмиссии
ББ, согласно законодательству Украины могут организовываться как АО и ООО. Акции ОАО имеют свободное обращение на рынке ЦББ. ЗАО позволяет сконцентрировать капитал среди определенного круга акционеров. ОАО позволяет аккумулировать больший капитал. ББ может эмитировать только именные АА. Если количе ...